대화방에서 결탁 된 Barclays FX 고정 거래자는 '우리 모두가 함께 죽는다'
작년 바클레이즈 항의. REUTERS / Luke MacGregor.
Barclays는 수요일에 미국과 영국 당국에 의해 거래자들이 통화 시장을 조작 할 수 있도록하는 사업 실패에 대해 15 억 달러 (24 억 달러)의 벌금을 부과 받았다.
다음은 온라인 대화방에서 "카르텔 (Cartel)", "선수 (players)", "선수 (the musceteers)"라고 불리는 거래자 그룹에 관한 영국 재무 당국과 미국 재무부의 하이라이트들입니다. 그들은 "우리 모두 함께 죽는다"고 말했다.
채팅 그룹에는 유로 거래를 전문으로하는 Citigroup, JP Morgan, UBS, RBS 및 Barclays의 FX 거래자가 포함되었습니다.
"카르텔 (Cartel)"은 한 달간의 재판을 통해 장래 시장에 진입하는 사람들을 두었습니다.
"2011 년 Barclays의 주요 유로 상인이되었을 때 Barclays FX 상인 한 명이 유로의 다른 주요 상인들과 정보를 공유함으로써 얻는 거래상의 이점 때문에 Cartel에 초대 할 필사적이었습니다. 이 상인이 카르텔에 "가치를 더할 것"이 아니라고 그는 "1 개월의 재판"에 참여하도록 권유 받았지만 "엉망이되어 밤에 한쪽 눈을 뜨고자는 것"이라고 권고 받았다. 이 상인은 궁극적으로 그의 "재판" 2012 년 어느 시점에 해산 될 때까지 카르텔 (Cartel) 대화방에 머물도록 허락되었습니다. "
거래자 그룹은 시장을 시도하고 조작하는 핵심 전략을 가지고있었습니다.
"바클레이즈의 외환 거래자들은 수정안을 조작하려는 노력에서 다양한 전략을 사용했습니다. 한 가지 방법은 하나의 상인이 화폐로 큰 포지션을 쌓은 다음 그 전후에"탄약 "을 내릴 수있는"빌딩 탄약 "으로 알려져있었습니다. 가격을 움직이기 위해 고쳐라. "
시장 조작을 성공적으로 수행하기 위해서는 여러 은행에서 혼란이 확산되어야했습니다.
"대화방 사용을 통한 여러 은행의 거래자들 간의 적극적인 협력과 조정이 없었다면 Barclays 상인은 계류중인 반대 명령이 없기 때문에 가격을 밀어 낼 수 있음을 나타내는 정보도 없었을 것입니다. 그 도구를 강제로 수행하려고 시도, 일시적으로 밀어 내려.
"예를 들어 HSBC의 상인과 2011 년 6 월 28 일 채팅을 한 Barclays의 상인은 다른 상인이 HSBC의 명령에 반하는 수정 명령을 이행하고 있다고 보도했으나 Barclays는 HSBC의 도움을 받아 HSBC가 그 수정을 앞두고 다른 상인의 명령 : "그는 186 달러를 지불했습니다. . . 그래서 shioud는 주 구매자를 제거합니다.
"2011 년 12 월 1 일 Citigroup의 상인과의 멀티 뱅크 채팅에 대한 또 다른 토론에서 Barclays 상인은"If u greater. 그는 도망 갈 것입니다. . . 우린 도와 줄거야. "
거래자는 FX 판매 직원과 속여 고객을 속이려고합니다.
"2008 년부터 2014 년까지 Barclays의 FX 영업 팀 직원들은 고객과의 판매 관행에 오해를 불러 일으켰습니다. 영업 사원은 고객이 알지도 못했던 가격에"딱딱한 마크 업 "을 적용했습니다. 하드 마크 업은 상인이 영업 사원에게주는 가격과 영업 사원이 고객에게 보여주는 가격 간의 차이를 나타냅니다. "
외환 벌금 : 대화방 성적표가 밝혀내는 것.
외환 딜러가 통화 시장을 조작하려고 할 때 서로에게 쓴 최고 (또는 "최악") 라인이어야합니다.
매리언 디커 스.
10시 12 분 (GMT) 2014 년 11 월 12 일
영국 재무 당국 (Financial Conduct Authority)과 영국 은행 (Bank of England)은 통화 거래자들이 환율을 조작하기 위해 사용하는 대화방에서 인용문을 발표했습니다.
다음은 채팅 로그에서 볼 수있는 몇 가지 예입니다. 전체 기사보기.
상인들은 자신을 여러 팀으로, 하나의 팀, 하나의 꿈 & # x201; & # x201c; 협동 조합 & # x201c; 엄청난 신탁 & # x201c; 팀 & # x201c; & # x201c, 세 musceteers에 건설 된 관계. "
UBS 상인 : & # x201c; [새 상인이 채팅 그룹에 가입하는 경우] 그대로 유지해야합니다. & # x2026; info lvls & amp; 위험 공유? "
씨티 상인 : & # x201c; mkt의 다른 정보를 [공유 된 정보에 대해] 알기를 원하지는 않지만, 서로를 보호하는 것처럼 그가 우리를 보호 할뿐만 아니라 & # x2026; & # x201d;
관련 기사.
한 UBS 무역은 513,000 달러의 이익을 창출했습니다. 다른 회사의 상인이 그를 축하했다. & chaxir & sxic; 책상 위에있는 피트 & # x2026; 책상에 알리기 & # x2026; 저것은 나가 상여 수영장을 얻은 지 왜이다. "
RBS가 성공적인 수정 작업을 마친 후에 상인들은 채팅룸으로 돌아갔습니다. & # x201c; 나는 모자를 쓰고, & # x201c; 좋은 한 아이 & # x201d; & # x201c; 직업 & # x201d; # x201c; bravo & # x201d; & # x201c; [RBS]는 신이다 & # x201d; & # x201c; 우리는 그것을 바로, [firm C], 나 자신과 RBS를 죽였다. "
RBS 상인 중 한 명은 고객의 거래 비용을 높이기 위해 막대한 손실을 유발하는 방법에 대해 이야기했습니다. & # x201c; HIT IT & # x2026; 나는 총알에서 벗어났다. "
HSBC 상인은 루프에서 빠져 나온 후 : & # x201c; 어떻게 머리를 자르지 않고도 무료로 돈을 벌 수 있을까요? "
그리고 또 다른, 더 성공적인 무역 : & # x201c, 그 친구를 사랑 & # 202026; 사랑스럽고 & # x2026; 우리가 이번 달에 다시 궤도에 오르려면 나를 위해 몇 가지 더 필요한 것들을 필요로한다. "
유로 달러 환율을 조작하는 데 17 분.
회사 A, 오후 3시 46 분 : 우리가 힘을 합쳤다면 나는 더 좋을 것입니다.
JP Morgan, 오후 3시 46 분 : perfick & # x2026; & # x2026; 이중 팀을 가능하게합니다.
[WMR 수정 후, 수정 거래 기간 동안의 모든 거래의 41pc를 차지하는 pair trade & # 262m의 위치]
Firm A. 4.03 pm : 우리는 그것을 잃어 버렸고 잊어 버렸다고 소문이났다.
거래 창구 폐쇄 이후 유로 - 달러 환율은 1.3957 달러에서 1.39605 달러로 바뀌었다.
잉글랜드 은행의 통화 국장과 2008 년 회의를 마친 UBS의 Niall O & # 2020; Riordan은 상사와의 대화에서 다음과 같이 말했다.
& # x201c; BoE는 은행들이 공개적으로 로이터 / 블로미 (reuters / bloomie)에서 채팅을하고 곧 해결 될 문제에 대해 약간의 우려를 표시했습니다.
BoE는 최근의 시장 혼란에 비추어 볼 때 SFA [모범 사례]가 모범 사례를 조사하고 있다고 생각합니다. & # x201c; FX 세계의
& # x201c; 그들은 토론을하기 전에 미리 토론을 시작한다고 생각합니다.
& # x201c; 그것은 떨어져 선반 물건의 꽤 실행했다. "
2008 년 7 월 잉글랜드 은행의 수석 FX 딜러 인 Martin Mallett : 일부 은행들이 블룸버그 채팅룸에서 노출의 일부를 미리 맞추기 위해 모이고 있다는 사실은 리스크가 감소하더라도 최적의 솔루션이 아닙니다. 그들의 대차 대조표 및 클라이언트를위한 알맞은 실행. "
Mallett 씨는 영국 시장 은행 (Market Commentator)과의 통화에서 2012 년 : "FX 시장은 본질적으로 수다스러운 정보통이며 실제로는 음, 정보 교환을 용이하게하고 시장을 내가 하지만, 음, chattiness와 폭력적인 행동 사이의 환경에서는 특히 그렇습니다.
"로이터 메신저 또는 블룸버그 채팅에 대해 많은 사람들이 이야기 할 때, 오후 4시 20 분 15 분 10 분 전에 알 수 있습니다. 어, 어쩌면 오늘도 일어날 수있는 많은 대화가있을 것입니다. 몇 달 또는 몇 년 후에 다시 살펴보고 "글쎄, 알다시피, 그걸로 편안함을 느낄 필요가 없다"고 말할 것입니다.
"알다시피, 그것은 시장, 외환 시장 및 모든 시장이하고있는 일의 일부이며 실제로 다른 표준 세트와 과거의 표준 및 과거의 행동에 적응하고 있습니다. , 그 당시에는 완전히 합리적으로 보였던 2012 년이나 2013 년의 추운 날씨에 어쩌면 우리는 아주 편안함을 느낄 수 없었을 것입니다. 그래서 저는 여러분이 제가 조금 불안해한다는 것을 알고 있습니다. 외환 시장의 벤치마킹, 수정 방법 "
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FCA에 의해 재발행 된 성적표는 외환 고정 장치 Getty를 조작 할 때 사용 된 농담 무역업자를 계시했습니다.
Forex 픽스를 조작 한 "A-Team"또는 "Three Musketeers"로 알려진 상인이 사용하는 Macho banter는 Financial Conduct Authority (FCA)가 발표 한 성적표에 의해 노출되어 있습니다.
Citibank, HSBC, JP Morgan, RBS 및 UBS의 5 개 은행의 상인들은 아늑한 익명과 공유 가상 하이 파이브를 사용하여 통화 주문에 대한 정보를 공유했습니다.
사적인 대화방에서의 그들의 토론은 그들이 시장에 착취 할 때 사용했던 퀴즈 (FCA가 은행의 이익을 고객들의 이익보다 앞서 말한 것으로 묘사 한 행동)이라고 밝히는 행위를 밝혀줍니다.
"double team em", "well done lads", "yeah baby"같은 쓰레기 토론은 때가 지나치게 때리는 것처럼 보입니다.
시정 조치 초 전에 입찰을 한 후 99,000 달러 (63,000 파운드)를 벌어 들인 Citi의 한 거래는 chatroom 사용자가 "인상적인", "멋진"및 "cnt를 가르치는 것"등의 칭찬으로 마무리되었습니다.
"HSBC 상인이 회사에 162,000 파운드를 주었을 때도 비슷한 반응이 나타났습니다."좋은 직장은 ... 모자를 쓴다 ","bravo ... cudnt better ","hooray nice team work ","do not mess with 우리 ccy [통화] "라고 채팅룸은 말했다.
하나의 솔직한 교환에서, 상인은 조작이 "****"주에서 그를 구했다고 말했다.
513,000 달러 (£ 323,000)의 수익을 기약하면서 UBS 상인은 그의 사무실에서 그 반응을 묘사했다 : "hes는 그의 책상에 발을 들여 놓고 ... 책상에 앉아서 ... 보너스 수영장을 얻었습니다."
대화방에 대한 액세스는 비밀리에 선별 적으로 매우 선택적이며 회원 자격이 있습니다. Citibank, JPMorgan, UBS는 사적인 대화방에 4 분의 1을 받아 들일지에 대한 토론을 통해 "우리는 각자의 지사로부터 서로를 보호하는 것처럼 우리를 보호 할 것인가?"
FX 시장은 세계에서 가장 크고 가장 유동적 인 시장 중 하나이며, 매일 평균 회전율은 5.3 조 달러이며, 그 중 40 %는 런던에서 발생합니다.
현물 외환 시장은 도매 금융 시장이며 현물 외환 벤치 마크 ( "수정"이라고도 함)는 두 통화의 상대적 가치를 확립하는 데 사용됩니다. 수정은 자산의 가치를 높이거나 통화 위험을 관리하는 것과 같은 광범위한 금융 및 비금융 회사에서 사용됩니다.
FCA의 조사는 가장 널리 사용되고 체계적으로 중요한 G10 통화 및 1600 시간의 WM Reuters 및 1315 시간 유럽 중앙 은행 (European Central Bank) 수정에 집중되었습니다.
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